当前位置:华商 > 政策追踪 > 正文

诚信监管约束影响几何?相关制度有待完善

2017-11-30 09:31:56  作者:  来源:上海证券报·中国证券网(上海)  参与评论()人

安硕信息虚假信披把股价吹高十余倍,“顶格处罚”金额60万;九好集团“忽悠式”重组虚构数亿元存款,“顶格处罚”60万……近年来,多起对市场影响恶劣的案件接连遭到“顶格处罚”,但在目前的法律法规体系下,仍然存在违法成本较低的问题,也折射出市场总体诚信意识和约束机制发展不足的现状。

实际上,罚单的背后,监管部门对违法主体的惩戒措施并不仅限于罚款,后续还有一整套诚信监管约束机制在起作用,其影响范围涉及许可审批、日常监管、行政处罚,甚至相关岗位的职务聘任等多个领域。

制度化、规范化,是推进诚信建设的重要保障。2012年,证监会制定了《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》。不过记者注意到,随着资本市场的层次日益丰富、市场主体日益增多,《暂行办法》在诚信信息覆盖面、守信激励和失信惩戒手段,以及“黑名单”制度等方面,有待进一步完善。

诚信监管约束机制影响几何

诚信监管约束机制的影响范围有多大?

具体来说,在行政许可审批中,证监会要求“每单必查”,对通过查询发现申请人存在失信行为记录的进行严格审查,属于有关法律、法规和规章规定的不予许可情形的,应当作出不予许可的决定。

与此同时,在日常监管中,监管部门要求综合考虑监管对象的诚信记录状况,选择检查对象、安排检查内容、确定检查频率。

而在行政处罚中,按照相关规定,将有关主体的违法失信行为记录作为确定处罚幅度的酌定情节。

此外,证监会在发审委委员等专家遴选中实行“一票否决”。据了解,此次发审委委员及此前并购重组委委员遴选中,相关部门都查询了解了候选人的诚信状况,并对存在违法失信行为的候选人予以“一票否决”。

失信者面临多部委联合惩戒

一直以来,证监会始终把诚信建设作为资本市场稳定健康发展的一项基础性工作。在中央部委中率先制定了诚信建设规划,即《中国证券期货市场诚信建设实施纲要》;率先建成行业统一的诚信数据库;提供网络公开查询服务;并且建立了部际信用信息共享和联合惩戒机制。2008年底,证监会建成了统一的“诚信档案”平台,2011年证监会开始在诚信档案的基础上,升级建设“诚信数据库”。

 

风采展示 更多>>

北京第一家肯德基落户30周年 375万元投资一年半回本
北京第一家肯德基落户30周年 375万元投资一年半回本 俗话说,民以食为天。改革开放30年中,咱老百姓感受最深的莫过于自家餐桌的变化。1987年,第一家肯德基在北京前门开业。[详细]
北京首家24小时书店将于8月升级改造 装修期间不停业
北京首家24小时书店将于8月升级改造 装修期间不停业 记者获悉,北京首家24小时书店——北京三联韬奋24小时书店将于今年8月中旬进行升级改造。[详细]
卖杯茶有多难?星巴克4年花掉6.2亿美元还是失败了!
卖杯茶有多难?星巴克4年花掉6.2亿美元还是失败了! 这是西方人招待客人时最常问的一句话。当咖啡大规模进入中国市场后,中国很多饮品店也开始向消费者提供茶和咖啡两种选择。[详细]

中华商人 更多>>

汇美集团董事长方建华:现在恰恰是开实体店的好时机
汇美集团董事长方建华:现在恰恰是开实体店的好时机 “未来,线下与线上零售将深度结合,再加现代物流,服务商利用大数据、云计算等创新技术,构成未来新零售的概念[详细]
三位80后接班人登上最杰出商界女性排行榜
三位80后接班人登上最杰出商界女性排行榜 福布斯中国昨日发布“2017中国最杰出商界女性排行榜”,共有100位主要管理业务在中国内地的商界女性入选。其中,格力电器董事长董明珠位居榜首,华为董事长孙亚芳与阿里巴巴集团的彭蕾分列二三位[详细]
中国华信叶简明:2017年华信将抓住机遇再创佳绩
中国华信叶简明:2017年华信将抓住机遇再创佳绩 1月31日电  2016年中国华信通过不断努力与跋涉创造了不俗的成绩。日前,中国华信董事会主席叶简明在新春祝词中表示,在新的一年里,华信抓住机遇,乘势而上,再创佳绩。为华信事业,为国家昌盛贡献新的力量[详细]

点击排行榜

返回顶部 反馈 -